ICS 03.100.01 CCS A 02 DB42 湖北省 地方 标准 DB42/T 2103—2023 经营者竞争行为合规自我审查指南 Guidelines for self-compliance review of undertakings competitive behavior 2023 - 09 - 27发布 2024 - 01 - 01实施 湖北省市场监督管理局 发布 DB42/T 2103 —2023 I 目次 前言 ................................ ................................ ................ III 引言 ................................ ................................ .................. V 1 范围 ................................ ................................ ............... 1 2 规范性引用文件 ................................ ................................ ..... 1 3 术语和定义 ................................ ................................ ......... 1 4 竞争合规工作流程 ................................ ................................ ... 3 5 竞争合规策划 ................................ ................................ ....... 3 合规调查 ................................ ................................ ....... 3 范围界定 ................................ ................................ ....... 4 风险识别 ................................ ................................ ....... 4 制订方针 ................................ ................................ ....... 4 6 竞争合规组织与支持 ................................ ................................ . 5 资源配置 ................................ ................................ ....... 5 能力与意识 ................................ ................................ ..... 5 管理制度 ................................ ................................ ....... 6 实施培训 ................................ ................................ ....... 6 7 竞争合规审查实施 ................................ ................................ ... 7 审查原则 ................................ ................................ ....... 7 审查要点 ................................ ................................ ....... 7 审查内容 ................................ ................................ ....... 8 沟通与交流 ................................ ................................ ..... 8 应急与响应 ................................ ................................ ..... 8 8 竞争合规监督与改进 ................................ ................................ . 9 监督 ................................ ................................ ........... 9 评价 ................................ ................................ ........... 9 改进与优化 ................................ ................................ ..... 9 附录A（规范性） 竞争行为负面清单 ................................ .................... 11 A.1 垄断协议行为 ................................ ................................ .. 11 A.2 滥用市场支配地位 ................................ .............................. 11 A.3 经营者集中 ................................ ................................ .... 12 A.4 不正当竞争 ................................ ................................ .... 12 参考文献 ................................ ................................ ............. 14 DB42/T 2103 —2023 III 前言 本文件按照 GB/T 1.1 —2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由湖北省市场监督管理局提出并归口。 本文件起草单位：武汉歇尔曼市场研究院、上海兰迪（武汉）律师事务所、武汉市法学会竞争法研 究会、湖北省标准化与质量研究院、武汉大学法学院、湖北省工商业联合会、湖北省楚商联合会、上海 政法学院丝绸之路律师学院、湖北省科技信息研究院战略管理研究所、武汉市市场监督管理局价格监督 检查和反不正当竞争处。 本文件主要起草人：张亚卿、商建刚、孙晋、谢秋琪、周云舫、罗知、盛建新、李必伟、张之中、 王涛、陈立彤、徐芹 、黄俊、李景中、祝亚军、曾令刚、张戈哥。 本文件实施应用中的疑问，可咨询湖北省市场监督管理局，联系电话： 027-87255910 ，邮箱： [email protected] ；对本标准的有关修改意见建议请反馈至武汉歇尔曼市场研究院，联系电话： 027-85558448 ，邮箱：[email protected] 。 本文件为首次发布。 DB42/T 2103 —2023 V 引言 为实现高质量发展， 发挥市场在资源配置中的决定性作用， 更好地发挥政府作用， 各类市场主体 （以 下统称经营者）在生产经营活动中依法合规开展竞争，是社会主义市场经济属性和高质量发展的内在要 求，是国家竞争政策的根本原则和基本遵循。 本文件目的在于指导经营者建立竞争合规管理体系，从工作流程、策划、组织、实施、监督、改进 等方面，给出要求和规范。帮助经营者遵循竞争合规政策法规要求、界定竞争合规范围 、配备必要 的资 源和管理组织体系 ，指导识别竞争合规要点、 自我审查 评估和处理竞争合规风险、监督与持续改进 ，以 提升竞争合规管理水平，从而提高经营者的市场竞争力。同时，有助于政府及其职能部门通过标准化管 理工具，引导经营者提升竞争合规文化，提高竞争合规管理能力 ；引导经营者依法合规有序参与市场竞 争，增强竞争力，谋求高质量发展