ICS 35.240.63 CCS A 10 2301 黑龙江省哈尔滨 市地方标准 DB2301/T 128—2023 网络交易信息监测规范 2023 - 09 - 07发布 2023 - 10 - 08实施 哈尔滨市市场监督管理局 发布 DB2301/T 128 —2023 I 目次 前言 ................................ ................................ ................. II 1 范围 ................................ ................................ ............... 1 2 规范性引用文件 ................................ ................................ ..... 1 3 术语和定义 ................................ ................................ ......... 1 4 基本原则 ................................ ................................ ........... 1 5 监测对象 ................................ ................................ ........... 1 6 监测内容 ................................ ................................ ........... 2 7 监测类型 ................................ ................................ ........... 2 8 监测流程 ................................ ................................ ........... 2 附录A（资料性） 网络交易涉嫌违法线索记录 表 ................................ ........... 5 附录B（资料性） 网络交易信息监测报告模板 ................................ ............. 6 附录C（资料性） 网络交易电子数据固证文书模板 ................................ ......... 7 参考文献 ................................ ................................ .............. 9 DB2301/T 128 —2023 II 前言 本文件按照 GB/T 1.1 —2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由哈尔滨市市场监督管理局提出。 本文件由哈尔滨市市场监管标准化技术委员会归口。 本文件起草单位：哈尔滨市市场监督管理局。 本文件主要起草人：孙刚、艾岩、王绍梅、武海凌、黄铁路、张金林。 DB2301/T 128 —2023 1 网络交易信息监测规范 1 范围 本文件界定了网络交易信息监测的术语和定义，规定了网络交易信息监测基本原则、监测对象、监 测方式及手 段、监测内容和监测流程。 本文件适用于有关监管部门、第三方机构对网络交易信息的监测 ,也适用于电子商务平台经营者对 平台内网络交易活动的监测。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。 其中， 注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。 GB/T 38652 —2020 电子商务业务术语 3 术语和定义 GB/T 38652 —2020界定的以及 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 异常网络交易行为 在监测过程中发现的可疑的网络交易事件。 3.2 网络交易信息检测 通过互联网等信息网络，运用数据采集、统计分析等多种方法测定网络交易过程中的异常行为，判 断其是否是违法违规的行为。 4 基本原则 独立性原则 4.1 监测过程中 ,不对监测对象和网络交易产生影响；对网络交易市场信息的采集、处理，异常事件的 判定等不受监测对象及其他因素的影响。 有效性原则 4.2 网络交易信息监测过程中 ，信息来源可靠，并采取可靠的监测手 段，及时对获取的信息进行加工、 处理和保存，保障监测信息的真实性、完整性和有效性。 5 监测对象 网络交易信息监测对象是电子商务经 营者，主要包括： —— 电子商务平台经营者； DB2301/T 128 —2023 2 —— 平台内经营者； —— 通过自建网站、其他网络服务销售商品或者提供服务的电子商务经营者。 6 监测内容 主体信息 6.1 监测网络交易经营者依法公示的营业执照信息、 相关行政许可信息和其他应依法公示的经营主体信 息。 客体信息 6.2 监测网络交易经营者销售的商品、提供的服务等经营内容信息。 交易行为信息 6.3 监测网络交易经营者销售商品或提供服务过程中涉及的营销方式、广告宣传等相关信息。 7 监测类型 常规监测 7.1 又称日常监测。主要针对相对稳定的监测范围、监测内容，按照一定的监测周期和监测覆盖率实施 网络交易信息监测。 专项监测 7.2 又称定向监测。在常规性监测范围、监测内容以外，针对明确的监测范围、监测内容、监测时段、 监测覆盖率等监测要素所实施网络交易信息监测措施。 8 监测流程 监测任务 8.1 按照监测需求建立监测任务，确定监测 的任务名称、任务来源、监测要求、相关法律法规依据等关 键要素信息。网络交易信息 监测任务包括但不限于： —— 监管机构根据网络交易现状提出的风险点； —— 涉及网络交易的专项行动； —— 消费者、电子商务经营者和媒体集中反映的网 络交易热点问题； —— 网络集中促销活动。 信息监测 8.2 8.2.1 监测关键词 根据信息监测任务明确信息监测关键词。 8.2.2 监测范围 根据信息监测关键词确定信息监测范围，信息监测范围包括但不限于： DB2301/T 128—2023 3 —— ICP备案地在哈尔滨市辖区内的网站，包括电商平台、自营交易网站、企业信息发布类网站； —— 国内主流电商平台上的哈尔滨市网店； —— 主流外卖平台上的哈尔滨市辖区内网店； —— 微信平台上的哈尔滨市微信公众号、小程序； —— 主流网络直播及短视频平台上的哈尔滨市网店； —— 主流应用市场上的哈尔滨市 APP等。 8.2.3 监测方法 通常采用第三方技术监测和人工监测 相结合的方法开展信息监测 。 信息处理 8.3 对监测到的不同来源的网络交易信息进行整理、分类，依据信息处理规则将重复、虚假的信息进行 筛选、去除，确定监测任务所需要的关键信息。 信息研判 8.4 8.4.1 研判规则 8.4.1.1 根据相关法律法规要求，针对不同类型网络交易违法行为及其特征，建立分析研判规则。 8.4.1.2 当监测内容为主体信息时，以法律法规 明确要求公示的内容和标准，作为判断依据； 8.4.1.3 当监测内容为客体信息和交易行为 信息时，根据 法律法规 明确规定的违法特征，构建违法行 为特征库与关键词库，以此作为过滤条件和判断依据。 8.4.2 研判方法 8.4.2.1 运用文本识别、图片识别、语音 识别、视频识别等技术对各类信息流进行文字转换识别 。 8.4.2.2 借助第三方 ，利用机器学习、知识图谱 等手段构建 所得的各类模型引擎 ，对提取到的 关键信 息做关联分析、因果分析和定性分析等 智能机审 研判。 8.4.2.3 针对机审无法识别的内容，交由人工复审，以保障研判准 确性 。 8.4.3 内容记录 8.4.3.1 研判为异常网络交易行为违法线索的，应形成涉嫌违法线索记录表。记录内容应包括 但不限 于： —— 违法行为描述； —— 法律法规； —— 违法内容； —— 违法URL； —— 网站名称； —— 网站URL； —— 网站属性； —— 省、市、区； —— 网站域名； —— ICP； —— 公司名称； —— 统一社会信用代码； DB2301/T 128 —2023 4 —— 公司地址； —— 登记机关； —— 经营范围； —— 注册资本； —— 公司状态； —— 公司类型； —— 法人代表。 8.4.3.2 涉嫌违法线索记录表见附录 A。 监测报告 8.5 8.5.1 监测任务完成后，应形成监